193 ст ук рк

Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем

Ч. 1 ст. 193 УК РК содержится следующее: «Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенным заведомо незаконным путем, а равно использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности — наказывается штрафом в размере от пятисот до семисот месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до семи месяцев, либо арестом сроком до шести месяцев, либо лишением свободы до трех лет со штрафом в размере до ста месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух месяцев или без такового.

Заключение сделок предполагает совершение виновным различного рода действий, направленных на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 147 Гражданского Кодекса Республики Казахстан). Это может проявляться в приобретении недвижимости, ценных бумаг, иностранной валюты, дорогостоящих предметов и изделий.

В соответствии со ст. 10 Гражданского Кодекса Республики Казахстан предпринимательство — это инициативная деятельность граждан и юридических лиц, независимо от формы собственности, направленная на получение чистого дохода путем удовлетворения спроса на товары (работы, услуги), основанная на частной собственности (частное предпринимательство) либо на праве хозяйственного ведения государственного предприятия (государственное предпринимательство). При совершении данного преступления это может проявляться в создании и финансировании деятельности коммерческих организаций — хозяйственных товариществ, акционерных обществ, потребительских кооперативов.

В ч. 2 ст. 193 УК РК предусмотрены несколько квалифицирующих признаков совершения данного преступления:

2. Неоднократно, то есть виновное лицо до данного преступления уже совершало деяние, предусмотренное ст. 193 УК РК и за предыдущее преступление не истекли сроки давности привлечения к уголовной ответственности, исполнения обвинительного приговора или погашения судимости.

В ч. 3 ст. 193 УК РК предусмотрены особо квалифицирующие признаки, такие, как совершение преступления:

Статья 193 УК РФ. Уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации (действующая редакция)

1. Нарушение требований валютного законодательства Российской Федерации о зачислении денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации в крупном размере от одного или нескольких нерезидентов на счета резидента в уполномоченном банке или на счета резидента в банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в установленном порядке, причитающихся резиденту в соответствии с условиями внешнеторговых договоров (контрактов) за переданные нерезидентам товары, выполненные для них работы, оказанные им услуги, переданные им информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, а равно нарушение требований валютного законодательства Российской Федерации о возврате в Российскую Федерацию на счета резидента в уполномоченном банке или на счета резидента в банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в установленном порядке денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации в крупном размере, уплаченных одному или нескольким нерезидентам за не ввезенные на территорию Российской Федерации (не полученные на территории Российской Федерации) товары, невыполненные работы, неоказанные услуги, непереданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, —

наказывается штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.

1.1. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору, —

наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет, либо лишением свободы на тот же срок.

2. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные:

а) в особо крупном размере;

б) организованной группой;

в) с использованием заведомо подложного документа;

г) с использованием юридического лица, созданного для совершения одного или нескольких преступлений, связанных с проведением финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, —

наказываются лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Примечание. Деяния, предусмотренные настоящей статьей, признаются совершенными в крупном размере, если сумма незачисленных или невозвращенных денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации по однократно либо по неоднократно в течение одного года проведенным валютным операциям превышает девять миллионов рублей, а в особо крупном размере — сорок пять миллионов рублей.

Кодекс Республики Казахстан от 16.07.1997 N 167-I
«Уголовный кодекс Республики Казахстан»

Часть II. Особенная часть

Глава 7. Преступления в сфере экономической деятельности

Статья 193. Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем

1. Совершение финансовых операций и (или) других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенным преступным путем, либо иное использование указанных средств или имущества с целью сокрытия их преступного происхождения –

наказываются штрафом в размере от пятисот до тысячи месячных расчетных показателей либо ограничением свободы на срок до трех лет или лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до ста месячных расчетных показателей либо без такового.

2. Те же деяния, совершенные:

а) группой лиц по предварительному сговору;

в) лицом с использованием своего служебного положения, —

наказываются штрафом в размере от семисот до одной тысячи месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок до пяти лет с конфискацией имущества или без таковой.

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения;

б) организованной группой;

в) преступным сообществом (преступной организацией) или в крупных размерах, —

наказываются штрафом в размере от одной тысячи до двух тысяч месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет с конфискацией имущества, а в случаях, предусмотренных пунктом а), – до семи лет с конфискацией имущества.

1. Крупным размером в настоящей статье признается совершение сделки или использование денежных средств или другого имущества на сумму, превышающую двадцать тысяч месячных расчетных показателей.

2. Лицо, добровольно заявившее о готовящейся либо совершенной легализации денежных средств или имущества, приобретенного преступным путем, освобождается от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится составов преступлений, предусмотренных частями второй и третьей настоящей статьи, или иного преступления.

Жилищный Кодекс Республики Беларусь
Статья 193. Членство в организации застройщиков

1. Учредители организации застройщиков становятся ее членами с даты государственной регистрации этой организации.

2. Граждане, юридические лица и индивидуальные предприниматели, вступающие в организацию застройщиков во время строительства, реконструкции или приобретения объектов недвижимого имущества, становятся ее членами с даты принятия соответствующего решения общим собранием (собранием уполномоченных) членов организации застройщиков на основании их письменного заявления.

При переходе права собственности на объекты недвижимого имущества к другому гражданину, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю новый собственник имеет право вступить в члены организации застройщиков, подав соответствующее заявление в правление этой организации. Новый собственник становится членом организации застройщиков с даты регистрации такого заявления в правлении организации застройщиков. В этом случае принятие решения общим собранием (собранием уполномоченных) членов организации застройщиков о приеме в члены организации не требуется.

3. Порядок приема в члены организации застройщиков устанавливается ее уставом с учетом требований настоящего Кодекса и законодательства.

ПУБЛИКАЦИИ И ТРУДЫ

Сейтхожин Б.У. – доцент кафедры уголовного права и криминологии
Кар.ЮИ МВД РК им.Б.Бейсенова, к.ю.н., доцент, подполковник полиции

Легализация денежных средств или иного имущества,
приобретенного незаконным путем: проблемы и пути их разрешения

О понимании законодателем роли уголовно-правовых норм в противодействии легализации незаконных доходов в Казахстане можно судить по составу преступления, предусмотренного ст.193 УК «Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем». Основная опасность этого преступления, как отмечает Б.В. Яцеленко, обусловлена тем, совершение этого деяния сопряжено с вовлечением незаконно добытых денег или имущества в сферу легального предпринимательства. Это нарушает установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности, способствует распространению наиболее опасных форм нелегального предпринимательства, находящегося под контролем организованной преступности – наркобизнеса, игорного бизнеса и т.п. [1, С.159]

Общественная опасность рассматриваемого преступления состоит в том, что преступные группировки стремятся легализовать свои незаконные доходы не только для того, чтобы окружить себя роскошью, но и для приобретения возможности управлять экономической и политической жизнью общества, то есть для его криминализации. Согласиться с таким мнением, на наш взгляд, можно лишь частично. Дело в том, что опасность легализации незаконных доходов многообразна. К примеру, легализация подрывает налоговую систему нашей страны, поскольку позволяет выводить из-под налогообложения значительные денежные средства, не поступающие в государственный бюджет.

Легализация денег или иного имущества, добытых незаконным путем — это так называемое «отмывание денег». При «отмывании денег» происходит профессиональное использование имеющихся социально-экономических институтов и условий для придания видимости законности своей преступной деятельности. Легальный бизнес зачастую используется лишь для прикрытия крупномасштабных противоправных сделок, незаконных переводов громадных денежных средств за границу, других форм отмывания денег, нажитых незаконным путем.

Криминогенная ситуация в республике в последнее время осложняется ростом организованной преступности. Особенно ощутимо ее функционирование в сфере экономики. В наиболее опасных формах легализация связана с наркобизнесом, вымогательством, подпольной торговлей оружием и т.д. В этой связи следует согласиться с высказываниями С.М. Иманбаева о том, что основными источниками «грязных» денег являются: наркобизнес, незаконная торговля оружием, боеприпасами, инструментами для изготовления оружия и боеприпасов, игорный бизнес, проституция, контрабанда и уклонение от уплаты налогов [2, С.124]. Получая от такого бизнеса огромные суммы, преступники, стремясь к тому, чтобы не быть разоблаченными, легализуют, то есть «отмывают» грязные деньги. С экономической точки зрения задача “отмывки” состоит в том, чтобы внедрить нелегальные фонды и капиталы в легальную экономику.

Эта проблема существовала и ныне существует во всех регионах Земного шара. Поэтому в этой области невозможно обойтись без международного сотрудничества и координации законодательства. Так, например, 8 ноября 1990г. государствами-членами Совета Европы была принята Европейская Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. Согласно данной Конвенции государства обязаны принять законодательные меры, чтобы квалифицировать как преступления следующие действия направленные против «отмывания денег»:

а) конверсия или передача материальных ценностей, о которых тот, кто этим занимается, знает, что эти материальные ценности составляют доход от преступления, с целью скрыть незаконное происхождение данных материальных ценностей или помочь любому лицу, замешанному в совершении основного правонарушения, избежать юридических последствий этих деяний;

б) утаивание или искажение природы происхождения, местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности материальных ценностей или соотносимых с ними прав, когда нарушителю известно, что эти материальные ценности представляют собой доход, полученный преступным путем;

в) приобретение, владение или использование материальных ценностей, о которых тот, кто их приобретает либо владеет, либо пользуется ими, знает в момент их получения, что они являются доходами, добытыми преступным путем.

В соответствии с вышеназванной Конвенцией термин «доходы» обозначает любую материальную выгоду, полученную в результате совершения преступления. Термин «имущество» — охватывает имущество любого вида, вещественное или невещественное, движимое или недвижимое, а также юридические документы или бумаги, свидетельствующие о праве на такое имущество или долю о нем [3, С.168-184].

Согласно статистическим данным Комитета правовой статистики и спец.учетов Генеральной прокуратуры РК за 12 месяцев 2003 года в республике было выявлено 3 преступления, предусмотренного ст.193 УК, за аналогичный период 2004 г. было зарегистрировано всего 2 преступления [4].

Рассматриваемое преступление относится к числу преступлений в сфере экономической деятельности, посягающих на родовой объект в виде общественного отношения, обеспечивающего законную экономическую деятельность в сферах производства, обмена, распределения и потребления товаров и услуг.

Вред, который причиняется общественным отношениям, обеспечивающим легальную экономическую деятельность, заключается в нарушении принципа равноправия субъектов экономической деятельности, в подрыве основ честного предпринимательства, основанного на законах, в нарушении функций оборота денег, в создании неконтролируемых денежных и иных имущественных фондов, которые потенциально могут быть использованы во вред обществу.

К непосредственному объекту относятся финансово-кредитные отношения, обеспечивающие легальный оборот имущества и денежное обращение.

Предметом преступления являются денежные средства (деньги), к которым, исходя из смысла ст.ст.115 и 127 ГК относятся национальная валюта (тенге) и иностранная валюта, а также иное имущество, приобретенное заведомо незаконным путем.

К иному имуществу относятся: ценные бумаги, земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты, воздушные и морские суда внутреннего плавания, космические и иные объекты, отнесенные гражданским законодательством к недвижимым вещам; движимые вещи (ч.3 ст.117 ГК); имущественные права (ст.474 ГК); право плательщика на выкуп постоянной ренты (ст.526 ГК); право на арендную плату (ст.546 ГК); право на возмещение вреда (ст.917 ГК).

Не является предметом рассматриваемого преступления предметы, изъятые из гражданского оборота (оружие, наркотики и т.д.)

Понятие «имущество» содержится в ст.115 ГК. К нему относятся не только вещи, деньги, ценные бумаги, но и имущественные права [5, С.7-9].

В отличии от ст.165-5 УК Каз.ССР 1959г., которая устанавливала ответственность только за использование денежных средств и иного имущества, приобретенных или добытых преступным путем, для занятия предпринимательской или иной не запрещенной законом деятельностью, объективная сторона преступления, предусмотренного ст.193 УК слагается из следующих действий, каждое из которых образует состав этого преступления:

1) совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами, приобретенными заведомо незаконным путем;

2) совершение финансовых операций и других сделок с имуществом, приобретенным заведомо незаконным путем;

3) использование денежных средств, приобретенных заведомо незаконным путем для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности;

4) использование имущества, приобретенного заведомо незаконным путем для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

В сравнении с прежним УК Каз.ССР (ст.165-5) законодатель сделал большой шаг вперед. Разработан и введен в действие ряд Законов РК, предусматривающих ответственность предпринимателей и банков РК за их незаконную деятельность. Так, согласно Закону РК «Об индивидуальном предпринимательстве» от 19 июня 1997г. (с посл. изм. и доп.) индивидуальное предпринимательство осуществляется на основе и за счет имущества, принадлежащего гражданам на праве собственности или иных прав, допускающих пользование и (или) распоряжение имуществом для занятия предпринимательством.

Под предусмотренной в ст.193 УК легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем, следует понимать любую форму выпуска в обращение полученных заведомо незаконным путем неподдельных денег или иного в действительности существующего имущества с официальным приданием им статуса имущества, законно находящегося в обороте.

Полагаем, что одной из наиболее удачных попыток определить понятие «отмывания» денег была предпринята Венской Конвенцией ООН от 20 декабря 1988г., к которой в 1998г. присоединилась и Республика Казахстан. Под «отмыванием» денег в ней понимаются различные виды манипуляций с имуществом, полученным в результате правонарушений. «Грязные» деньги и незаконные доходы тем самым идентифицируются с имуществом, приобретенным на законном основании. Сегодня «грязные» деньги из Казахстана и других стран СНГ проходят через счета компаний в ряде европейских банков, в том числе в Швейцарии. Часть денег «оседает» на счетах банков в оффшорных зонах. Анализ способов совершения легализации незаконных доходов и ухищрений, применяемых при этом, ставит вопрос об изменении подходов к организации и тактике выявления таких преступлений. Кроме того, практика свидетельствует о том, что для повышения эффективности данной работы необходимо постоянное и тесное взаимодействие не только между правоохранительными органами, призванными осуществлять уголовное преследование по данной категории преступлений, но и между различными финансовыми и банковскими учреждениями, через которые происходит «отмывание» «грязных» денег [6].

Финансовые операции, являясь разновидностью сделки, включают в себя действия граждан или юридических лиц с финансовыми средствами независимо от формы и способа их осуществления, связанные с переходом права собственности и иных прав, включая операции с использованием финансовых средств в качестве средства платежа, в том числе:

а) ввоз и пересылку на территорию государства, вывоз и пересылку с территории государства, а также перевозку и пересылку в пределах территории государства;

б) осуществление международных денежных переводов на территорию государства и с территории государства;

в) получение и предоставление финансовых кредитов;

г) переводы, в том числе и в пределах государства, процентов, дивидендов и иных доходов по вкладам, инвестициям, кредитам и прочим операциям, связанным с движением капитала;

д) переводы не торгового характера с территории государства и на территорию государства, а также в пределах государства, включая суммы заработной платы, пенсии, алиментов, наследства, а также другие аналогичные операции;

ж) вложения средств в уставной капитал организаций с целью извлечения дохода и получения прав на участие в управлении организацией;

з) приобретение ценных бумаг;

е) переводы в оплату права собственности на здания, сооружения и иное имущество, включая землю и ее недра, относимое к недвижимому имуществу, а также иные права на недвижимость;

и) иные сделки и другие действия граждан и юридических лиц, связанные с получением, отчуждением, выплатой, передачей, перевозкой, пересылкой, переводом, обменом, хранением финансовых средств, имущества, а равно с удостоверением или регистрацией таких сделок либо иных действий независимо от формы и способа их осуществления [7, С.21-23].

В соответствии с Указом Президента РК, имеющим силу закона «О банках и банковской деятельности» от 31 августа 1995г. (с посл. изм. и доп.) под совершением финансовых операций с денежными средствами понимается совершение любых указанных в ст.30 операций, связанных с движением денег: прием депозитов, кассовые, переводные, ссудные, трастовые, сейфовые, обменные и тому подобные операции.

Сделками, в соответствии со ст.147 Гражданского кодекса РК, признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Совершение сделок с имуществом предполагает заключение любых гражданско-правовых договоров: купли-продажи, обмена, дарения, наследования и т.д.

Использование денежных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности выражается в задействовании указанных средств в качестве первоначального, текущего капитала в процессе занятия предпринимательской или иной экономической деятельностью [8, С.102-105].

Деяния, предусмотренные ст.193 УК следует считать оконченными не только при завершении операций с денежными средствами для решения определенной экономической задачи, но и при любом перемещении указанных средств, в том числе в ходе осуществления сделки, если целью перемещения является отмывание незаконного приобретения имущества.

Верховный Суд РК в Нормативном постановлении «О некоторых вопросах квалификации преступлений в сфере экономической деятельности» от 18 июня 2004г. в п.10 отмечает, что основанием наступления уголовной ответственности по ст.193 УК является факт легализации денежных средств или иного имущества, полученных только от запрещенных видов деятельности (контрабанда, незаконная торговля оружием, наркотическими средствами, хищениями, уклонением от уплаты налога и др.). В случае установления факта легализации денежных средств или иного имущества, полученных заведомо незаконным путем, виновное лицо должно нести уголовную ответственность по совокупности преступлений: по ст.193 УК и соответствующей норме уголовного закона, предусматривающей ответственность за незаконное приобретение этих средств или имущества.

Как показывает анализ ч.1 ст.193 УК, определение легализации незаконных доходов существенно отличается от международных рекомендаций, изложенных, в частности, в Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 8 ноября 1990г., принятой в Страсбурге. В казахстанском уголовном законе не предусмотрена ответственность за конверсию или передачу материальных ценностей, составляющих доход от преступления, с целью скрыть их незаконное происхождение или помочь лицу, замешанному в преступном получении указанных ценностей избежать ответственности; за искажение природы, происхождения, местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности этих материальных ценностей или соотносимых с ними прав. Некоторое несоответствие рассматриваемого определения международным рекомендациям справедливо отмечается и другими авторами [9, С.446].

Субъектом преступления может быть любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста. Ответственность несут лица, в чьем фактическом распоряжении находятся денежные средства или иное имущество, приобретенное незаконным путем. Лица же, умышленно оказывающие помощь в легализации, например, нотариусы, работники ломбарда, являются пособниками либо членами преступной группы (в зависимости от формы соучастия). К числу субъектов преступления следует отнести и тех лиц, которые непосредственно используют приобретенное незаконным путем имущество, совершают с ним сделки, финансовые операции, то есть в чьем фактическом распоряжении находятся указанные денежные средства или имущество [10, С.7-9].

С субъективной стороны анализируемое преступление характеризуется виной в форме прямого умысла, то есть виновный сознает, что «отмывает», легализует указанные средства, приобретенные незаконным путем, предвидит, что в результате совершения им финансовых операций или иных сделок приобретенные заведомо незаконным путем имущество или денежные средства (имущество) будут легализованы, и желает такой легализации. Уголовная ответственность наступает в том случае, если лицо не только осознает, что совершаемые им финансовые операции и другие сделки с приобретенными в нарушение законодательства денежными средствами или иным имуществом являются незаконными, но и используются им для осуществления незаконной предпринимательской или иной экономической деятельности, то есть лицо умышленно совершает эти действия.

Недопустимо освобождение от уголовной ответственности лиц, главной целью которых является получение прибыли. Безразличное отношение к происхождению используемых ими денежных средств, о незаконности которых они осведомлены, является проявлением косвенного умысла. Мотивы и цели для квалификации данного преступления значения не имеют.

Законом РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам борьбы с организованной преступностью и коррупцией» от 16 марта 2001г. примечание к ст.193 УК дополнено пунктом 2, предусматривающим освобождение от уголовной ответственности лиц, добровольно заявивших о готовящейся либо совершенной легализации денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем, если в действиях данных лиц не содержится составов преступлений, предусмотренных ч.ч.2 и 3 ст.193 УК, или иного преступления.

Введение данного обстоятельства, полагаем, является своевременным и целесообразным. Так, 2 апреля 2001г. был принят Закон РК «Об амнистии граждан РК в связи с легализацией ими денег». Положение данного Закона РК не распространяются на случаи легализации денег, полученных в результате коррупционных преступлений, преступлений против личности, мира и безопасности человечества, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, а также денег принадлежащих другим лицам или полученных в качестве кредитов [11, С.102-105].

Список использованных источников:

1. Уголовное право России. Особенная часть. Учебник. //Под ред. А.И. Рарога. – М.: Институт международного права и экономики. 1997 г.

2. Иманбаев С.М. Некоторые вопросы борьбы с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем. //Актуальные проблемы современности. Международный сборник научных трудов. Вып. 2. – Караганда: Болашак-Баспа. 2005 г.

3. Защита прав человека и борьба с преступностью. //Документы Совета Европы. — М. 1998г.

4. Статистический отчет о зарегистрированных преступлениях и результатах деятельности ОВД за 12 месяцев 2004 года.

5. Кабдуллина Ж. Ответственность за легализацию денежных средств. //Предприниматель и право. 2002 г. — № 11.

6. Журавлев А., Маханбетов А. «Грязные» деньги. //Газета «На страже». 2004г. 21 окт.

7. Волженкин Б.В. Отмывание денег – СПб. 1998 г.

8. Комментарий к изменениям и дополнениям в УК РК и УИК РК. //Под ред. И.Ш. Борчашвили и М.М. Оразалиева. – Караганда: Кар.ЮИ МВД РК им.Б.Бейсенова. 2003 г.

9. Комментарий к УК РФ. //Под ред. А.В. Наумова. – М: Юристь. 1996 г.

10. Кабдуллина Ж. Указ. раб. — С. 7-9.

11. Комментарий к изменениям и дополнениям в УК РК и УИК РК. //Под ред. И.Ш. Борчашвили и М.М. Оразалиева. – Караганда: Кар.ЮИ МВД РК им.Б.Бейсенова. 2003 г.

По новым составам правонарушений

Вступившим в действие с 1 января 2015 года Уголовным кодексом РК внесены новые составы правонарушений, которые требуют своего изучения для правильного применения в судебной практике.

Введение двухзвенной системы правонарушений, предусматривающей понятие уголовного проступка, оказало свое влияние на содержание Особенной части УК. Так, в Уголовный кодекс внесен новый вид проступка «мелкое хищение» предусмотренное ст. 187 УК, которое включает в себя такие виды хищений, как кража, мошенничество, присвоение или растрата чужого имущества. Разграничение мелкого хищения от других видов хищений проводится по сумме похищенного. Относительно мелкого хищения, новым Уголовным кодексом введено понятие «незначительный размер», под которым понимаются случаи причинения ущерба хищением имущества, принадлежащего организации, на сумму, превышающую десять МРП что составляет на сегодняшний день 19 820 тенге, и физическому лицу — на сумму, превышающую два МРП (3 964 тенге в 2015 году).

Уголовным кодексом введен совершенно новый состав правонарушения «клонирование человека», предусмотренный ст. 129 УК. Включение этого вида правонарушения вызвано развитием науки. На сегодняшний день группе исследователей удалось клонировать человеческий эмбрион за счет использования ДНК, которая была взята из клеток кожного покрова. Данная методика предполагает создание в будущем стволовых клеток, которые будут полностью идентичны генетическому материалу пациента. Американские генетики заявили, что клонирование человека является вполне реальным на сегодняшний день.

В США запрет на клонирование впервые введен еще в 1980 г., а в 2003 году Палата представителей Конгресса США приняла закон (Human Cloning Prohibition Act of 2003), по которому клонирование, нацеленное как на размножение, так и на медицинские исследования и лечение, рассматривается как преступление с возможным десятилетним тюремным заключением и штрафом в один миллион долларов.

В Бразилии, Германии, Великобритании, Японии, Франции и Германии уголовная ответственность за клонирование установлена специальными законами: в Великобритании — Закон о репродуктивном клонировании человека 2001 года, в Японии Парламентом 29 ноября 2000 года принят закон, регулирующий применение технологии клонирования человека и других сходных технологий, содержащий уголовные санкции.

Клонирование человека запрещено Международным актом — Дополнительным Протоколом к Конвенции о защите прав человека и человеческого достоинства в связи с применением биологии и медицины. Данный протокол касается запрещения клонирования человеческих существ. 12 января 1998 года, его подписали 24 страны из 43 стран-членов Совета Европы. Декларация ООН о клонировании человека, принятая резолюцией 59/280 Генеральной Ассамблеи от 8 марта 2005 г., содержит призыв к государствам-членам запретить все формы клонирования людей в такой мере, в какой они несовместимы с человеческим достоинством и защитой человеческой жизни.

Состав ст. 129 УК РК содержит запрет как на само клонирование человека, так и на самостоятельные действия, совершаемые со специальной целью в коммерческих, военных или промышленных целях: использование человеческого эмбриона, вывоз половых клеток или человеческого эмбриона из РК.

Однако определение самого понятия клонирования человека в кодексе отсутствует. Поэтому требуется законодательно определить его как создание эмбриона и в последующем выращивание из эмбриона людей, имеющих генотип того или иного индивида, ныне существующего или ранее существовавшего.

Полагаем, что такое определение должно содержаться в глоссарии Уголовного кодекса.

Установлена впервые

Еще одна важная новация Уголовного кодекса — новый состав правонарушения, предусматривающего ответственность за подделку, уничтожение идентификационного номера транспортного средства, сбыт транспортного средства с заведомо поддельным идентификационным номером, предусмотренный ст. 386 УК.

В юридической литературе долгое время обсуждалась необходимость выделения указанных действий в отдельный состав уголовно-наказуемого деяния. Ответственность за данное правонарушение в Казахстане установлена в УК впервые. Общественная опасность подделки или уничтожения идентификационного номера транспортного средства состоит в том, что это деяние нередко совершается с целью совершения других, более тяжких преступлений. Как показывает судебная практика, эти действия зачастую выступали способом совершения мошенничества, сокрытия похищения человека, разбойных нападений.

Предметом преступления являются идентификационный номер, номер кузова, шасси, двигателя транспортного средства, а также государственный регистрационный знак транспортного средства, который устанавливается на транспортном средстве и свидетельствует о его допуске к участию в дорожном движении, транспортное средство с заведомо поддельным идентификационным номером, номером кузова, шасси, двигателя или с заведомо поддельным регистрационным знаком.

Объективная сторона данного правонарушения состоит из одного из действий, перечисленных в диспозиции статьи.

Появление данного состава правонарушения непременно порождает в судебной практике вопросы о механизме уголовно-правового регулирования. Схожесть уголовно-наказуемого деяния, предусмотренного ст. 386 УК, с другими правонарушениями, в частности, со ст. 218 УК (легализация имущества, полученного преступным путем), ст. 196 (приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем), ст. 190 (мошенничество) требует исследования проблем разграничения указанных составов и выяснения, под какую норму подпадает данное преступление, какая из норм подлежит применению в данном случае.

Так, при конкуренции норм ч. 3 п. 1 ст. 196 УК, предусматривающей уголовную ответственность за заранее необещанный сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем в отношении автомобиля, и ст. 386 — сбыт транспортного средства с заведомо поддельным идентификационным номером, номером кузова, шасси, двигателя или с заведомо поддельным регистрационным знаком, такие действия по правилам конкуренции общих и специальных норм, предусмотренной ч. 3 ст. 13 УК, должны быть квалифицированы по ст. 386 УК.

Между тем состав ст. 386 не охватывает действий по приобретению такого транспортного средства. Следует ли приобретение транспортного средства с заведомо поддельным идентификационным номером, номером кузова, шасси, двигателя или с заведомо поддельным регистрационным знаком, квалифицировать по ч. 3 п. 1 ст. 196 УК как за заранее необещанное приобретение имущества, заведомо добытого преступным путем в отношении автомобиля? Образуется ли совокупность правонарушений по ч. 3 п. 1 ст. 196 и ст. 386 УК в случае при- обретения и сбыта такого автомобиля? На наш взгляд, да, так как приобретение не охватывается составом объективной стороны ст. 386 УК.

При конкуренции норм

На практике часто возникают вопросы при квалификации сложных составов правонарушений: когда то или иное правонарушение выступает способом совершения другого. Второе преступное деяние поглощает первое, если такой способ является обязательным признаком объективной стороны состава правонарушения. Так, при конкуренции ст. 386 УК со ст. 190 (мошенничество), необходимо установить, служит ли подделка, уничтожение идентификационного номера транспортного средства и сбыт транспортного средства с заведомо поддельным идентификационным номером способом мошенничества — хищения, совершенного путем обмана, являются ли действия, предусмотренные ст. 386 УК, видом обмана.

На наш взгляд, подделка идентификационного номера, номера кузова, шасси, двигателя, а также подделка государственного регистрационного знака транспортного средства не являются обязательным признаком объективной стороны мошенничества, поэтому образуют совокупность преступлений. Кроме того, подделка и уничтожение идентификационного номера, номера кузова, шасси, двигателя, а также подделка государственного регистрационного знака считаются оконченными с момента подделки либо уничтожения.

Существует правило при квалификации преступлений, которое строго регламентировано в настоящее время в п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РК от 11 июля 2003 года за № 8 «О судебной практике по делам о хищениях», из которого следует, что подделка документов, изготовление поддельных документов субъектом преступления, а затем их использование при хищении тем же лицом, подлежит квалификации по совокупности преступлений по соответствующим частям ст. ст. 177 и 325 УК.

Подделка или уничтожение идентификационного номера, номера кузова, шасси, двигателя, а также подделка государственного регистрационного знака транспортного средства и дальнейшее использование заведомо поддельного или подложного государственного регистрационного знака, идентификационного номера, номера кузова, шасси, двигателя, при совершении хищения тем же лицом, который совершил их подделку и уничтожение, квалифицируются по совокупности ст. 386 УК и нормы, предусматривающей ответственность за хищение.

К примеру, лицо, совершив кражу автомашины, подделало идентификационный номер и продало данную автомашину. Указанные действия подлежат квалификации как кража по ст.188 УК и как подделка идентификационного номера транспортного средства по ст. 386 УК.

До включения в Уголовный кодекс ст. 386 УК действия по сбыту автомашин с поддельными номерами подпадали под мошенничество как хищение чужого имущества путем обмана, при кото- ром виновный, обманув потерпевшего, выдал ему продаваемую автомашину как принадлежащую ему на законных основаниях. По новому Уголовному кодексу такие действия по сбыту, на наш взгляд, подлежат квалификации по специальной норме — ст. 386 УК, в которой предусмотрена ответственность за сбыт транспортного средства с поддельными номерами. Поэтому действия как по подделке или уничтожению идентификационного номера, номера кузова, шасси, двигателя, а также подделке государственного регистрационного знака транспортного средства, так и по сбыту транспортного средства с заведомо поддельным идентификационным номером, номером кузова, шасси, двигателя или с заведомо поддельным государственным регистрационным знаком либо сбыт кузова, шасси, двигателя с заведомо поддельным номером тем же лицом, который совершил их подделку и уничтожение, квалифицируются по ст. 386 УК. В случае сбыта транспортного средства с поддельными номерами, которое было приобретено уже с заведомо поддельными номерами, то есть в случае совершения действий по подделке другим лицом, действия лица, сбывшего такое транспортное средство, полагаем, должны подлежать правовой оценке по совокупности преступлений: по ст. 196 УК за приобретение заведомо добытого преступным путем транспортного средства и ст. 386 УК за сбыт транспортного средства с поддельными номерами.

Сбыт с заведомо поддельными номерами автомашин либо их агрегатов, по нашему мнению, не может быть расценен как легализация имущества, полученного преступным путем, поскольку наличие поддельных номеров не может свидетельствовать о придании правомерности владению таким имуществом. Объектом указанного преступления является установленный порядок учета и регистрации транспортных средств, предусмотренный ст. 386 УК. Как видим, применение ст. 386 УК, так же, как и других введенных Уголовным кодексом новых составов, требует отдельного изучения.

В случае вооруженного конфликта

В главе «Преступления против мира и безопасности человечества» законодателем внесены пять новых составов правонарушений: нарушение законов и обычаев войны (ст. 164), преступные нарушения норм международного гуманитарного права во время вооруженных конфликтов (ст. 165), бездействие либо дача преступного приказа во время вооруженного конфликта (ст. 166), незаконное пользование знаками, охраняемыми международными договорами (ст. 167), создание баз (лагерей) подготовки наемников (ст. 171).

Указанные правонарушения направлены на устранение наиболее жестоких способов ведения войны, на защиту мирного населения в условиях военных действий, на соблюдение правил ведения войны, установленных соглашениями между государствами в международном праве. Законы должны соблюдаться в случае любого вооруженного конфликта, так как современное международное право при- знает агрессивные войны преступлением против мира и предписывает государствам воздерживаться от применения силы или угрозы силой при разрешении споров или конфликтных ситуаций между ними. Так, одним из основных принципов международного права является принцип мирного разрешения международных споров, которое было закреплено еще в 1928 году в Парижском договоре о воспрещении войны в качестве орудия национальной политики (пакте Бриана — Келлога), также в принятом в 1945 году Уставе ООН, в нор- мах Декларации о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами, Заключительном акте Совещания по безопасности и сотрудничеству в Европе (1975 г.).

На наш взгляд, необходимо законодательное регулирование понятия вооруженного конфликта, под которым принято понимать вооруженное столкновение между государствами. Конфликт немеждународного характера определяется как вооруженное столкновение между антиправительственными вооруженными формированиями с вооруженными силами правительства, происходящее на территории какого-либо одного государства.

Определение вооруженного конфликта содержится в Дополнительном протоколе 1977 года (п. 4 ст. 1) к Женевским конвенциям о защите жертв войны 1949 года, в котором указано, что между- народными вооруженными конфликтами являются и такие ситуации, в которых «народы ведут борьбу против колониального господства и иностранной оккупации и против расистских режимов в осуществление своего права на самоопределение». Эти положения направлены на защиту жертв вооруженных конфликтов немеждународного характера. Согласно п. 2 ст. 1 Протокола, его нормы не применяются к случаям нарушения внутреннего порядка и возникновения обстановки внутренней напряженности, поскольку таковые не являются вооруженными конфликтами.

Правонарушения против несовершеннолетних

Правонарушение, предусмотренное ст. 137 УК — незаконная деятельность по усыновлению (удочерению), также является новацией.

Уголовная ответственность предусмотрена за незаконные действия по усыновлению (удочерению) ребенка, передаче его под опеку (попечительство) патронатному воспитателю. Состав преступления не предусматривает наступление последствий и является формальным.

Согласно Кодексу «О браке (супружестве) и семье» усыновлением (удочерением) является правовая форма передачи ребенка на воспитание в семью на основании судебного решения, в результате которой возникают личные неимущественные и имущественные права и обязанности, приравниваемые к правам и обязанностям родственников по происхождению, патронатом выступает форма воспитания, при которой дети – сироты, дети, оставшиеся без попечения родителей (родителя), передаются на патронатное воспитание в семьи по договору, заключаемому органом, осуществляющим функции по опеке или попечительству, и лицом, выразившим желание взять ребенка (детей) на воспитание.

Опека — правовая форма защиты прав и интересов детей, не достигших 14 лет, и лиц, признанных судом недееспособными.

Попечительство — правовая форма защиты прав и интересов ребенка (детей) в возрасте от 14 до 18 лет, а также совершеннолетних лиц, ограниченных судом в дееспособности вследствие зло- употребления спиртными напитками или наркотическими средствами.

В соответствии с п. 1 ст. 91 Кодекса РК «О браке (супружестве) и семье» усыновить (удочерить) ребенка могут граждане при наличии в их семье условий для нормального физического, психического, духовного и нравственного развития, воспитания и образования ребенка. Категории граждан, которые не могут быть усыновителями, установлены законом.

Судам надлежит исследовать конкретные нарушения по усыновлению (удочерению) ребенка, передаче его под опеку (попечительство) патронатному воспитателю для их отграничения от дисциплинарного проступка.

Следующими видами новых составов правонарушений против личности являются незаконный вывоз несовершеннолетнего за пределы РК (ст. 143 УК) и вовлечение несовершеннолетних в изготовление продукции эротического характера (ст. 144).

Правила вывоза несовершеннолетних регулируются постановлением Правительства РК от 26 июля 2001 года № 1010 «О Правилах выезда граждан Республики Казахстан за пределы Республики Казахстан», которое определяет процедуру выдачи разрешений для выезда на постоянное жительство за пределы республики, также инструкцией о выдаче органами внутренних дел разрешений для выезда на постоянное жительство за пределы РК, утвержденной приказом министра внутренних дел РК.

Незаконный вывоз несовершеннолетнего необходимо разграничить от похищения несовершеннолетнего (ч. 2 п. 5 ст. 125 УК) и от перевозки детей за пределы страны в целях эксплуатации (ст. 135 УК) путем установления субъективной стороны, поскольку незаконный вывоз ребенка может служить способом совершения как перевозки детей при торговле несовершеннолетними, так и при их похищении. Данная норма является превентивной по отношению к указанным составам преступлений.

Что касается состава ст. 144 УК, полагаем, необходимо дать законодательное определение продукции эротического характера в глоссарии Уголовного кодекса. В настоящее время понятие продукции эротического характера содержится в п. 20 ст. 1 Закона РК от 23 июля 1999 года № 451-I «О средствах массовой информации». Надо отметить, что толкование указанного понятия появилось в Законе РК «О средствах массовой информации» в марте 2012 года, после принятия Закона РК № 546 от 18 января 2012 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам телерадиовещания».

Изменены и конкретизированы

В новом кодексе изменена конструкция нормы об уголовной ответственности за незаконный оборот наркотиков и их аналогов, ст. 259 прежнего УК в новом Уголовном кодексе разделена на отдельные составы, предусматривающие ответственность за эти преступные действия без цели сбыта и со сбытом.

Административные правонарушения в этой сфере переведены в новый Уголовный кодекс как уголовные проступки.

Состав ст. 296 нового УК содержит общественно опасные деяния, связанные с незаконным оборотом наркотических средств без цели сбыта, и состоит из проступков, предусмотренных в частях 1-3 данной статьи, и преступления, предусмотренного ч. 4. Теперь уголовной ответственности по данной норме закона подлежат лица, употребляющие наркотические средства, психотропные вещества, их аналоги или прекурсоры в общественных местах в немедицинских целях, также предусмотрена ответственность за их незаконное изготовление, переработку, приобретение, хранение, перевозку без цели сбыта в небольшом, крупном и особо крупном размерах. За эти же действия, совершенные в целях сбыта, также совершенные с квалифицирующими признаками, уголовная ответственность предусмотрена по ст. 297 УК, которая является преступлением, отнесенным законодателем к тяжкой и особо тяжкой категории.

Кроме того, также требуют изучения уголовные правонарушения в сфере экономической деятельности, такие, как незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, совершение действий по выписке счета-фактуры без фактического выполнения работ, оказания услуг, отгрузки товаров. Хотя указанные составы правонарушений действовали и в прежнем Уголовном кодексе, их диспозиция претерпела изменения.

Изменен состав лжепредприятия. Если в прежнем уголовном законе в ст. 192 УК обязательным признаком состава лжепредпринимательства являлось наличие противоправной цели всех заключенных сделок, то в новом кодексе в ст. 215 УК, предусматривающей уголовную ответственность за лжепредпринимательство, таких требований в отношении всех сделок не содержится. В диспозиции новой редакции данного преступления (в ст. 215 УК) виды сделок, преследующие противоправные цели, которые в прежнем кодексе содержались в примечании к ст. 192 УК, приведены как цели действий лжепредпринимательства. Указанные цели носят альтернативный характер. Кроме того, обязательным признаком лжепредпринимательства является причинение крупного (особо крупного) ущерба государству, организации или гражданину, что в 2015 году составляет 9 910 000 тенге, причиненного гражданину, и 99 100 000 тенге, причиненного организации или государству.

На наш взгляд, поскольку содействие и руководство совершением лжепредпринимательства охватывается составом диспозиции ст. 215 УК, то соучастие по данному составу правонарушения в виде организатора и пособника законом не предусмотрено.

Состав уголовно наказуемого деяния по легализации денег и имущества, полученного преступным путем, приведен в соответствие с международными стандартами согласно Европейской Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, принятой 8 ноября 1990 года в г.Страсбурге государствами-членами Совета Европы. Стандарты международного договора имплементированы в национальное законодательство. В связи с чем в новой редакции данный состав правонарушения носит более детализированный характер. Если в ст. 193 прежнего УК данное понятие было определено как совершение финансовых операций или других сделок с имуществом, приобретенным преступным путем, или иное использование с целью сокрытия их происхождения, то в новом Уголовном кодексе в ст. 218 УК конструкция состава данного преступления усложнена, в нем конкретизированы виды сделок в виде конверсии или перевода такого имущества, приведен перечень способов легализации такого имущества.

В отличие от ч. 1 ст. 192 УК в старой редакции, ч. 1 ст. 218 нового УК предусматривает наступление общественно опасных последствий в виде совершения этих деяний в значительном размере, то есть на сумму, превышающую 2000 МРП. Посредничество в легализации денег или иного имущества охватывается составом ст. 218 УК РК.

Судья Верховного Суда РК Агыбаева Л.А.

25 февраля 2015 года Источник: Газета «Юридическая газета»

Смотрите еще:

  • Североморск мурманская область воинская часть Мама солдата Меню навигации Пользовательские ссылки Объявление Проголосуйте за Наш Форум! Чем выше рейтинг форума, тем легче его найти новым участникам. Проголосовать можно 1 раз в сутки. Информация о […]
  • Значки для свидетелей на свадьбу купить украина Значки для свидетелей на свадьбу купить украина Свадебные значки с надписями и приколами: Вы можете заказать (купить) значки к свадьбе (Киев, Украина) из представленного выше ассортимента, воспользовавшись телефоном: […]
  • Семейный кодекс статья 54-60 Статья 54 СК РФ. Право ребенка жить и воспитываться в семье Новая редакция Ст. 54 СК РФ 1. Ребенком признается лицо, не достигшее возраста восемнадцати лет (совершеннолетия). 2. Каждый ребенок имеет право жить и […]
  • Договор займа у фирмы Процесс заключения договора займа между учредителем и обществом с ограниченной ответственностью (ООО) Нередко фирме или ее учредителю может не хватать денег на покупку чего-то важного. В таком случае средства можно […]
  • Выписать по суду бывшего супруга Инструкция принудительной выписки бывшего мужа из квартиры без его согласия, если он не является собственником Статья обновлена 10 октября 2018 г. Здравствуйте. Я приглашенный адвокат с юридического бюро «Бессонов и […]
  • Штраф гибдд за нарушение срока регистрации Штраф гибдд за нарушение срока регистрации Получите квалифицированную помощь прямо сейчас! Наши адвокаты проконсультируют вас по любым вопросам вне очереди. Штраф за просрочку регистрации автомобиля в 2018 году 1500 - […]